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《證券法》第122條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

《證券法》第124條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券法》第128條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

《證券公司管理辦法》第6條：設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

   《證券公司管理辦法》第7條：設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十；（二）有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；（三）有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；（四）高級管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。

《證券公司管理辦法》第16條：境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。

中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第6條：外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）注冊資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定； （二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；（三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；（四）有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；（五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設(shè)施；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

    《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條：外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（二）在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格，經(jīng)營金融業(yè)務(wù)十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（三）近三年各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（四）具有完善的內(nèi)部控制制度；（五）在國際證券市場上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第8條：外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)至少有一名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。

　　《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過三分之一。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于三分之一。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有一名內(nèi)資股東的持股比例不低于三分之一。

　　《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第11條：外資參股證券公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司高級管理人員任職資格條件。   

    《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第18條：內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購或參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。

　　《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或權(quán)益比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。

    《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第一條：(五)設(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，分為籌建和開業(yè)兩個階段，具體程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

    《〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見〉附件證券公司的報批程序》第一條：證券公司的籌建：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對籌建申請材料進(jìn)行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由……。

　　(四)籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起六個月內(nèi)完成籌建工作，逾期未完成的，原批準(zhǔn)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但是延長期不得超過三個月。

　　《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第二條：證券公司的開業(yè)：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對開業(yè)申請材料進(jìn)行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由。

　　(四)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部開業(yè)申請人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營業(yè)許可證》，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。

　　(五)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起一個月內(nèi)開業(yè)。逾期未開業(yè)的，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回許可證，遇有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的除外。

(六)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，由證券公司在指定報紙公告。

證券公司的籌建：1、申請報告；2、可行性報告；3、籌建方案；4、發(fā)起人協(xié)議；5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料（包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等）及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報告； 6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；8、公司章程（草案）;9、籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡歷；10、法律意見書；11、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書12、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

證券公司的開業(yè)：1、開業(yè)申請報告和籌建情況報告；2、股東會或者公司創(chuàng)立大會決議； 3、公司章程； 4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例；6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7、股東單位出具的《承諾書》；8、《直接或間接持有證券公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國外長期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書等復(fù)印件、本人簽署的申請前三年無因違規(guī)經(jīng)營而受到重大處罰情形確認(rèn)書；9、律師對直接或間接持有證券公司10％及以上股權(quán)自然人的個人誠信情況的專項(xiàng)法律意見書；10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書；11、擬任董事、監(jiān)事、高管人員的申報材料；12、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報送系統(tǒng)的說明材料；13、管理制度和內(nèi)部控制制度；14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)計(jì)劃書；15、模擬凈資本計(jì)算表和模擬資產(chǎn)負(fù)債表；16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺個人債務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)報告；17、法律意見書；18、公司開業(yè)過程中如更換律師事務(wù)所的，須作出專門說明；19、中國證監(jiān)會要求的其他文件。

 

    [外資參股證券公司的設(shè)立]   1、境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表共同簽署的申請表；2、關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營企業(yè)協(xié)議；3、外資參股證券公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選的任職資格申請表；4、股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；5、申請前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報表；6、境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的條件的說明函；7、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。8、出資人共同簽署的承諾函（承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報證監(jiān)會）；9、境內(nèi)證券公司的自查報告；10、出資人是否簽訂臺底協(xié)議導(dǎo)致出現(xiàn)公司實(shí)際被境外股東控制的情形、合資公司的股權(quán)安排是否違反中國加入WTO承諾的說明；11、出資人分別出具的《承諾書》。外資參股證券公司的董事長或授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：　1、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、公司章程；3、由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；4、董事、監(jiān)事、高級管理人員的名單、簡歷，主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書復(fù)印件；5、內(nèi)部控制制度文本；6、營業(yè)場所和交易設(shè)施情況說明書。

 

填表說明

一、    本申請表一式二份。

二、請打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準(zhǔn)確。

二、    每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或

個人時，請?zhí)顚?ldquo;無”；如果表格空間不夠，請另附A4紙說明。

四、填報的情況應(yīng)為最新情況。股東的最新財務(wù)數(shù)據(jù)與其最近一期經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。

五、外資參股證券公司的注冊資本、中方股東出資額及財務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元，外方股東的出資額單位同時使用人民幣萬元和美元萬元；外方股東的財務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。

六、填報的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報本表后、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)即時向中國證監(jiān)會提交修改后的文件和申請表。

 

 

 

 

 

 

[內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司]1、法定代表人簽署的申請表；2、股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；3、公司章程修改草案；4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或出資協(xié)議（股份認(rèn)購協(xié)議）；5、擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷；6、境外股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；7、申請前一年境外股東經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報表；8、境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；9、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；10、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。11、內(nèi)資證券公司的自查報告；12、股東出具的《承諾書》；13、出資人共同簽署的承諾函（承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報證監(jiān)會）；14、內(nèi)資證券公司其他股東放棄優(yōu)先受讓認(rèn)購權(quán)的承諾。獲準(zhǔn)變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：1、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2、外資參股證券公司章程；3、公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；4、由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；5、依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報告； 6、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所對前項(xiàng)清理工作出具的法律意見書和驗(yàn)證報告。

 

 

填表說明

一、        本申請表一式二份。

二、        請打印或用鋼筆填寫。除表中有特別要求的外，請采用正楷漢字和阿拉伯?dāng)?shù)字，且字跡清晰，語言簡練、準(zhǔn)確。

三、        每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或 個人時，請?zhí)顚?ldquo;無”；如果表格空間不夠，請另附A4紙說明。

四、        填報的情況應(yīng)為最新情況。最新財務(wù)數(shù)據(jù)與最近一期經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)報表中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)說明產(chǎn)生差異的原因及數(shù)額。

五、        變更前后證券公司的財務(wù)數(shù)據(jù)的單位為人民幣萬元，外方股東的出資額單位同時使用人民幣萬元和美元萬元；外方股東的財務(wù)數(shù)據(jù)單位為美元萬元。

六、        填報的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。填報本表后、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)即時向中國證監(jiān)會提交修改后的文件和申請表。

 

 

《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第25條：按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人的狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補(bǔ)充說明。